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公司變更登記是否只能依公司申請協助法院執行

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 案情:

    2011年,于某以代理協議為依據向法院提起訴訟,提出將B公司持有的A公司5%的股權過戶給自己,要求B公司和A公司共同辦理報批手續。一審法院判決,B公司、A公司于判決生效之日起30日內共同辦理相關報批手續,逾期不辦理的,于某有權自行申請辦理報批。一審法院判決作出后,B公司、A公司以超過訴訟時效為由提出上訴,二審法院判決維持原判。2012年9月,于某向一審法院申請強制執行。

    2012年12月10日,某商務委員會作出批復,同意將B公司持有的A公司5%的股權轉讓給于某。某商務委員會于2012年12月14日更換了A公司的臺港澳僑投資企業批準證書,將A公司的投資者變更為B公司和于某,二者分別持有4560萬美元和240萬美元的股份。

    2012年12月17日,一審法院向某工商局發出協助執行通知書,要求某工商局協助法院辦理解除B公司持有A公司占注冊資本240萬美元的股權凍結事宜,協助于某辦理某商務委員會作出的批復文件所批復事項。

    接到法院的協助執行通知后,某工商局于2012年12月17日向A公司發出限期辦理變更登記通知書,要求其依據法院的執行通知書于2012年12月21日前到登記機關辦理股權變更登記。A公司收到限期辦理變更登記通知書后向某工商局出具了書面回復意見,認為B公司與于某涉案轉讓的股權比例在重新評估與折算前,某工商局無權辦理股權轉讓變更登記。2012年12月21日,某工商局依據法院的協助執行通知書及外商投資企業審批機關某商務委員會的批準文件,作出準予A公司股權變更登記決定,變更后于某持有A公司240萬美元的股權,B公司持有A公司4560萬美元的股權。A公司對此不服,向行政復議機關申請行政復議。

    分析:

    第一種觀點認為,公司變更登記只能依公司申請進行。

    根據國家工商行政管理局《關于協助人民法院執行凍結或強制轉讓股權問題的答復》(工商企字〔1999〕第143號),要求工商部門協助執行的,應當由企業申請并提交相關材料。本案未發現企業提交的相關申請材料。

    本案中協助執行通知書寫明的協助執行內容為:請某商務委員會協助于某自行持判決書、代理協議及協助執行通知書,辦理代理協議相關內容的審批手續。顯然,協助執行內容僅為(某商務委員會)協助于某辦理審批手續。因此,某商務委員會受理于某的報批申請后,相關判決即得到履行,協助執行通知書也履行完畢。從上述協助執行內容無法得出某工商局應當作出準予決定的結論。

    此外,《公司登記管理條例》第二十七條和第八十七條、國家工商行政管理局及對外貿易經濟合作部于1997年5月28日頒布的《外商投資企業投資者股權變更的若干規定》第十九條、某工商局在其網站上公布的《外商投資企業登記注冊一次性告知單》,對外商投資企業股權變更登記應當提交的文件和材料作了明確的規定。于某申請辦理股權變更登記,缺乏上述法律法規明確規定的公司法定代表人簽署的變更登記申請書、企業合同和章程的修改協議、企業董事會關于投資者股權變更的決議、企業投資者股權變更后的董事會成員名單、轉讓方與受讓方簽訂的并經其他投資者簽字或以其他書面方式認可的股權轉讓協議、公司章程規定的最高權力機構作出的決議或決定、股東簽字蓋章并由公司法定代表人簽字并加蓋公司公章的章程修正案或修改后的公司章程等必備要件。某工商局在缺乏上述法定要件的情況下作出準予股權變更登記決定,適用依據錯誤,依法應予以撤銷。

    第二種觀點認為,工商機關協助法院執行時可以不依公司的申請,直接準予變更登記。

    根據《民事訴訟法》的有關規定,人民法院決定扣押、凍結、劃撥、變價財產,應當作出裁定,并發出協助執行通知書,有關單位必須辦理。本案中登記機關依據法院的協助執行通知書準予股權變更登記是由于A公司不履行法定裁判義務,上海公司注冊未在規定期限內向登記機關提交股權變更登記所需的文件而發生的法律后果。按照上述法律規定,某工商局作出的準予變更決定是依法履行法定協助義務的體現,因此,A公司所述的某工商局作出準予股權變更登記的決定沒有合法依據的復議理由不能成立。

    結論:

    行政復議機關認為,《民事訴訟法》第二百五十一條規定,在執行中,需要辦理有關財產權證照轉移手續的,人民法院可以向有關單位發出協助執行通知書,有關單位必須辦理。在本案中,某工商局依據法院的協助執行通知書準予A公司股權變更登記是依法履行法定協助義務。因此,某工商局的行為并無不當。根據《行政復議法》第二十八條第一款第(一)項規定,行政復議機關決定予以維持。

    《公司法》、《公司登記管理條例》只規定了登記事項發生變更,公司應當申請變更登記。對于工商機關協助法院執行時是否可以不依公司的申請,直接準予變更登記,沒有作出規定。筆者認為,利害關系人向法院提起民事訴訟,是因為A公司不申請變更登記,損害了利害關系人的合法利益。法院判決A公司辦理報批手續,逾期不辦理的,利害關系人有權自行申請辦理報批。之后,法院要求工商機關協助辦理A公司變更登記事項。這種情況下,如果工商機關核準A公司變更登記只能依公司申請才能進行,利害關系人的民事訴訟就毫無意義,司法機關作為維護公平正義的最后一道防線,也就無從談起。因此,依據《民事訴訟法》第二百五十一條規定,工商機關協助法院執行時可以不依公司的申請,直接準予變更登記。

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