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行業新聞

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淺析行政處罰中的主觀因素

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案例一

    艾某是某出租屋所有人。2010年,艾某通過房地產中介機構,將其所有的房屋出租給徐某。艾某只在第一次收租金時去過該出租屋,此后,徐某以銀行轉賬形式交房租,艾某也從未過問房屋內居住人員等有關情況,該房屋曾多次被用作傳銷活動場所。2010年3月,公安機關對該房屋進行檢查,曾致電艾某,要求其打開房門協助檢查。艾某立即致電徐某,要求徐某配合公安機關檢查。事后,徐某對艾某稱朋友在屋內搞活動聲音過大被鄰居投訴,派出所只是例行檢查,隱瞞了傳銷行為被查處的事實。艾某也未進一步向公安機關了解情況。2010年6月,根據群眾舉報,工商機關在該房屋內再次查處傳銷活動,并對艾某為傳銷活動提供培訓場所的行為進行了處罰。

    案例二

    勤豐公司是一家專門從事食品經營的企業。2011年8月,一名自稱新鄉市順達實業有限公司業務員的王姓男子到勤豐公司推銷產品,并提供了公司營業執照復印件。王某第二次來時,攜帶了公司營業執照、生產許可證、已過期的檢驗報告復印件。由于懷疑產品質量,勤豐公司拒絕購買。王某第三次來時,出示了公司營業執照、生產許可證復印件,當地工商部門出具的機讀檔案查詢證明(原件),以及由上海市放射醫學研究所出具的檢測報告(原件),證明順達公司是合法登記注冊,生產的產品符合國家法定要求。在認真審查有關資料后,勤豐公司復印了王某提供的所有材料,并向順達公司購入順達冰醋酸40桶,對外進行銷售。經工商機關檢查,勤豐公司銷售的順達冰醋酸,不符合國家產品質量標準,王某提供的所有材料均系偽造。

    分 析

    上述兩個案例均涉及行為人的主觀因素問題。案例一中,雖然根據《物權法》的規定,房屋出租后使用權歸承租人所有,出租方不得隨意出入承租方的生活居所,但艾某在房屋租賃過程中只在第一次收租金時去過該出租屋,此后未對出租屋內居住人員的情況進行了解。即便2010年3月接到公安機關電話后,艾某也沒有向公安機關了解實際情況,致使房屋被傳銷人員多次作為培訓場所,其主觀上具有疏忽大意的過失。工商機關對艾某有過錯的行為作出了行政處罰。在行使行政處罰自由裁量權時,應如何評價、考量這種主觀因素?

    案例二中,勤豐公司在購入產品時,認真、審慎地審查了供貨商的法定資質,為了保證產品質量,要求業務員王某提供了國家檢測部門出具的檢驗報告。在與王某的三次接觸中,王某偽造了有關材料,騙取勤豐公司的信任,購入其推銷的順達冰醋酸并對外銷售。勤豐公司已經盡到審慎注意義務,主觀上沒有過錯,對于其這種無過錯行為,是否應給予處罰?

    行政處罰中的主觀因素,是指違法行為人在實施違法行為時,主觀上對行為和結果的認知狀態。主觀因素包括兩個方面的內容,即認識因素和意志因素。

    主觀因素可細分為4種情形。一是直接故意,行為人知道行為必然產生結果(認識因素)并希望結果發生(意志因素)。二是間接故意,行為人知道行為必然產生結果(認識因素)并放任結果發生(意志因素)。三是過于自信的過失,行為人知道行為可能產生結果(認識因素)并輕信自己能夠避免(意志因素)。四是疏忽大意的過失,行為人因疏忽大意沒有認識到行為及其結果的發生(認識因素)也不希望發生(意志因素)。符合上述4種情形之一的,無論行為人主觀上是故意還是過失,均為有過錯,反之則為無過錯。

    工商機關在作出行政處罰時,是否應當考慮當事人的主觀因素?主觀因素在確定行為人違法責任時所起的作用是什么?在案件調查取證時,是否應當收集反映當事人主觀因素的相關證據?為了解決主觀因素在行政處罰中的問題,必須從違法行為的構成要件入手,分析主觀過錯是否為行政處罰的必要條件。

    1.行政處罰歸責理論

    (1)過錯歸責原則說。持這種觀點的學者認為,行為人只有在主觀上具有故意或者過失因素,存在主觀過錯時,行政機關才能給予處罰。

    (2)無過錯歸責原則說。持這種觀點的學者認為,行為人只要實施了符合法律規定的客觀行為,即使主觀上沒有過錯,行政機關也應給予行政處罰。只要行為人實施了法律規定的違法行為,即具有其主觀惡性,應當給予行政處罰。

    (3)以過錯歸責原則為主,無過錯歸責原則為輔。持這種觀點的學者認為,行政處罰責任一般以主觀過錯為要件。 基于特殊考慮,某些領域即使行為人主觀上無過錯, 亦須承擔行政違法責任。

    2.行政處罰歸責原則的價值

    選擇恰當的歸責原則,除了考慮公平正義的法治理念,還應考慮特定的社會、歷史、文化因素。一個國家適用的行政處罰歸責原則,從來不是一成不變的,各國的歸責原則均經歷了從無過錯歸責向過錯歸責轉變的過程。

    現階段,行政機關選擇歸責原則,考慮的因素主要有4個方面:行政處罰的規正功能,公平、正義的法哲學理念,效率原則,特殊的歷史文化背景。由于法制環境較為復雜,為了提高管理效率,收到良好的社會管理效果,我國不能像其他國家一樣完全采用過錯歸責原則,只能采用最低限度的過錯歸責,即以過錯推定為前提的過錯歸責原則。這樣做既滿足了法治的正義需求,又能吸收無過錯歸責的效率優點,收到平衡的社會管理效果。

    3.歸責原則對工商執法工作的影響

    (1)在案件調查過程中,應留意收集反映當事人主觀心態的相關證據。

    目前,我國實行以過錯推定為前提的過錯歸責原則,行政機關沒有義務證明當事人對違法行為負有主觀過錯,當事人如果對行政處罰存有異議的,應舉證證明自己在主觀上沒有過錯。但是,不可否認的是,即便是過錯推定,也是以過錯歸責為基礎的。主觀過錯仍是違法行為構成要件之一。

    作為案件事實的一部分,工商機關在案件調查中,應收集反映行為人主觀因素的證據。行為人主觀上是否有過錯,關系到違法行為是否成立。即使行為人有過錯,過錯情節的輕重,也關系到行政處罰自由裁量權行使是否恰當。如果案件到達行政訴訟階段,根據《行政訴訟法》的規定,法院對案件要進行全面審查,主觀情節自然在法官的審查范圍之內。如果缺乏對主觀事實的查證,將使全案的事實認定不完整。

    從案件定性的角度來看,只有注意收集反映行為人主觀因素的證據,才能使案件定性更加準確,避免在后續的司法程序中處于不利境地。根據最高人民法院《關于行政訴訟證據若干問題的規定》確立的證據排除規則,如果行為人在行政調查程序中拒不提供,但在訴訟中卻突然提出證據(俗稱證據突襲),對于這些證據,法院不予采信。我們在案件查辦時應認真收集,并要求當事人提供反映主觀狀態的相關證據,從而使案件定性更加準確,防止發生證據突襲等不利情況。

    (2)從嚴把握無過錯行為的認定。

    由于無過錯行為不承擔行政處罰責任,因此,工商機關在認定行為人無過錯時,務必小心謹慎,以免放縱違法行為。具體的標準,可歸納為行為人是否履行了審慎審查義務。如果行為人認真履行了法律規定的相關義務,又能按照社會普遍觀念,審慎認真地履行經營者的注意義務,符合社會公德,即可認為行為人履行了審慎審查義務。對于主觀因素的認定,應針對個案從嚴把關。

    (3)完善并準確運用行政處罰自由裁量權。

    根據《行政處罰法》第二十七條的規定,對于違法行為人有悔過心態并積極改正的,應當從輕、減輕處罰。我們應以主觀因素為基礎,以故意、過失細分處罰幅度,進一步完善行政處罰自由裁量體系,使行政處罰真正體現過罰相當的執法原則。http://www.samnewyork.com/html/gongsizhuceliucheng/660.html

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