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公司登記案件可以組織聽證嗎?

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案情:

    2011年3月,江蘇省宜興市A公司到B工商局申請辦理注冊資本增資變更登記,提交了股東會決議和驗資報告。A公司股東會決議明確規定股東按同一比例增資,附有公證處公證。然而,A公司小股東許某以公司大股東利用獨占地位侵犯小股東權益為由拒絕增資,也不同意另一股東增資。鑒于A公司股東提出不同意見,加上許某向B工商局及其上級單位提交了不同意變更登記的書面材料,B工商局決定啟動聽證程序,召開聽證會。

    聽證會上,工商機關充分尊重當事人的知情權,并給予A公司和許某陳述、申辯的權利,盡到了審慎義務。聽證會后,經過協商,許某同意將所持有的A公司10%股權一次性轉讓給A公司法定代表人吳某,A公司隨后進行了增資登記。

    分析:

    本案有兩個問題值得思考:一是對于材料齊全、程序合法的許可申請,在小股東持不同意見的情況下如何處理?二是行政許可中如何把握形式審查與實質審查的關系?

    在本案中,A公司稱公司申請辦理增資變更登記合理合法,不存在侵害小股東權益情形,許某屬于自己放棄增資。根據《公司法》和公司章程規定,股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議等,只要經擁有三分之二以上表決權的股東通過即可。雖然本案中A公司小股東許某反對增資,也不認繳增資,但A公司大股東贊成增資,贊成票代表90%的表決權,符合《公司法》及公司章程中關于增加注冊資本的有關規定。在申請人提供的材料齊全、真實有效的情況下,工商機關應予登記。

    A公司小股東許某認為,《公司法》第三十四條明確規定股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議和財務會計報告。許某稱,A公司開業至今從未進行審計,未向股東提供公司財務報表,其對公司的運行狀況和財務情況均不了解,這種情形下的增資屬于大股東濫用權力侵犯小股東權益。許某提出,對于大股東濫用權力的非法行為,工商部門應在形式審查的基礎上進行實質審查,要求A公司先進行財務審計,對內容明顯違法的登記材料不予變更登記。

    B工商局認為,工商登記是一種公法行為。工商機關的登記行為是對已生效的民事決定(包括民事判決)進行登記,從而產生公示效力。A公司提交的股東會決議及其他文件符合《公司法》和《公司登記管理條例》規定的形式要件,是有效的民事決定。從職責分工看,應該由司法機關對民事法律關系的合法性進行判斷,工商機關無權在登記過程中對是否構成民事侵權行為進行審查。如果允許行政機關就民事侵權作出判定,是對司法權力的侵占,構成行政越權。此外,股東增資屬于公司自治事務,因增資引起的股東之間的糾紛屬于民事糾紛,股東要求查看公司賬務、進行審計等不屬于工商登記范疇需要查驗的內容,股東可以通過其他有效的方法解決這類糾紛。根據以上情況,B工商局傾向于直接為該企業辦理變更登記。

    思考:

    當前,行政許可面臨的困境主要表現在兩個方面。一是社會各界要求降低登記門檻與登記機關依法行政的矛盾。例如一些政府部門在招商引資中,隨意承諾滿足企業不合理甚至不合法的要求,工商機關如果不能參與兌現政府的承諾,就會引起政府、客商和企業主的不滿。二是企業內部博弈與工商登記的矛盾。在股東意見不一致、出現爭議的情況下,相關當事人隱瞞真相或各執一詞向工商機關申請辦理登記。他們通常把工商機關是否登記作為解決問題的出發點和落腳點,在客觀上將工商機關推上“風口浪尖”。

    在這種情形下,從事注冊登記的人員必須做到客觀冷靜、嚴格把關,如屬于非原則問題可以盡快落實;如果是突破登記底線要求或雙方已經發生爭執,則要謹慎行事,嚴格在法律規定的框架內辦理許可。如果屬于已經引發爭議的情形,則可以先中止登記,通過調查核實后再作出具體行政行為,否則就會面臨被問責的風險。

    一般說來,新設立有限責任公司,股東意思表示相對一致,這反映在設立登記過程中,公司全體股東對股權、章程、法定代表人等登記重要事項均無異議。然而,隨著生產經營活動的開展,尤其是公司作出有別于以往慣例的重大決策或出現重大決策失誤、經營嚴重虧損等情況時,公司股東之間逐漸產生意見分歧,有的甚至發展到不可調和的矛盾狀態。

    面對這樣的局面,登記機關應當從強調行政效率轉化為注重社會效益,按照國家工商總局“五個更加”的要求,充分發揮促進科學發展的職能作用,更加自覺服務經濟發展,因地制宜,因事制宜,創造性開展服務。 在本案中,B工商局主動啟動許可聽證程序,為矛盾雙方及時提供了協商的平臺。

    《行政許可法》雖然規定了行政許可聽證的提起、范圍和程序等具體內容,但是,相關法律、法規和規章并沒有明確規定公司登記機關在實施公司登記審查時是否需要組織聽證以及如何組織聽證,實務界對公司登記機關是否有權或者是否應當組織聽證一直存在爭議。筆者認為,既然《行政許可法》已經對行政許可聽證作出明確規定,那么只要屬于行政許可事項,行政機關均有組織聽證后再作出行政許可決定的可能性。本案中B工商局舉行的聽證,使登記機關的決定更具合理性,有效防范了行政許可風險。

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